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新加坡30日讯   新加坡瑞士信贷(Credit Suisse)和大华银行(UOB)因涉及一个马来西亚发展有限公司(1MDB)事件,触犯反洗黑钱规定,分别遭新加坡金融管理局罚款70万新元(217万令吉)和90万元(279万令吉)。

新加坡金管局今早宣布,表示已完成为期两年对涉及一马发展公司事件银行的调查。

新加坡金管局。
新加坡金管局。

该局指出,调查发现,瑞信和大华银行数次触犯反洗黑钱规定且监控不力,包括在对客户进行尽责调查时有疏漏,对客户的交易和活动审查不够,但该局并未发现两家银行出现普遍的监控疏漏。

金管局指令两家银行委任独立方,评估并确定已有效采取补救措施,也指令两家银行的管理层对犯错的员工相应采取纪律措施。

如之前所宣布,金管局已向3名涉及一马事件的个人发出禁令,他们是瑞士安勤私人银行(Falcon Private Bank)前新加坡分行经理斯图尔森埃格(Jens Fred Sturzenegger)、瑞意银行前私人银行员工易有志和谢尤凤(Yvonne Seah Yew Foong,译音)。前两人的是终身禁令,后者的是15年禁令。这3人之前已被定罪。

金管局也将向另外3人发出禁令,他们是马来亚银行金英证券前代表洪伟庆、NRA资本董事经理凯文史各力(Kevin Scully),和前研究主管李志伟。

在洪伟庆的介绍下,NRA资本为沙特石油国际公司(PetroSaudi)的子公司PetroSaudi Oil Services(简称PSOS)提供估值服务。沙特石油国际是涉及一马发展公司事件的一家公司。

洪伟庆向李志伟贿赂3000元(9300令吉),要后者加快准备估值报告。调查发现,李志伟使用不当的方法和假设进行估值。凯文史各力作为NRA资本董事经理,没有确保分析师尽职。

新加坡金管局计划向洪伟庆和李志伟各发出6年禁令,向凯文史各力发出3年禁令。

金管局局长孟文能(Ravi Menon)在报告中指出,为期两年的一马发展公司事件调查,给金管局和新加坡的金融机构上了关键的一课。金管局加强了对反洗黑钱的监控,并对违法的机构和个人采取前所未有的行动。同时,新国金融机构提升了对风险的意识,加强了反洗黑钱的监控。

“比起一马发展公司事件资金流动频频出现滥用现象时,我们的金融行业如今情况好多了。随著我国金融中心的规模和互联性不断扩张,保持它的洁净的代价是高度的警惕。”

另一方面,大华银行和瑞信今早发表声明,表示已采取行动来加强反洗黑钱监控。

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新国查一马案 经纪贿赂分析员罚2.7万

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