*更新于傍晚6时32分
(新加坡2日讯 )渣打银行和顾资银行(Coutts & Co)新加坡分行因涉及一马发展有限公司(1MDB)事件,触犯反洗黑钱规定,分别遭罚款520万新元(约1622万4000令吉)和240万新元(约748万8000令吉)。
金管局是针对渣打银行在2010年到2013年期间处理相关资金流动后,作出决定。顾资新加坡分行的调查期则介于2003年到2009年。
该局指出,已完成对渣打银行在2010年至2013年间所处理的一马公司资金流动的检查。检查显示,银行在监管顾客方面有显著的疏忽,导致银行触犯多项反洗黑钱条例。该银行在政策和程序上的不足、银行前台职员缺乏独立监督,以及一些银行职员对洗黑钱缺乏意识,而导致银行控制失误。
该局也指顾资银行在处理政治人物客户的措施上,触犯反洗黑钱条例。在2003年至2009年间有政治人物在该银行开设户头。银行当时某些职员的行为,导致银行没能对这些户头加强调查。当时负责的职员包括叶耀志(57岁,Yak Yew Chee,译音)和谢耀凤(45岁,Seah Yew Foong Yvonne,译音)。他们在2009年底已离开顾资银行,加入瑞士私人银行。
叶耀志和谢耀凤是这起受国际瞩目一马公司案的第三和第四名被告。
新加坡金融管理局今日发表文告,作出上述宣布。
该局也表示,当局即将完成和一马公司案有关的本地银行监督检查工作,将在2017年初汇报进展。
金管局已就一马事件处罚多家银行,包括在今年5月撤销瑞意银行商人银行执照,在10月撤销瑞士安勤私人银行新加坡分行执照。星展银行与瑞士银行新加坡分行也因触犯反洗黑钱规定,分别被罚100万新元(约312万令吉)与130万新元(约405万6000令吉)。
另一方面,渣打银行新加坡分行发言人对于金管局的处分表示遗憾,并指渣打新加坡是从2010年至2013年初经手相关交易,已在2013年初报告可疑交易,也充分配合调查机构行动。
“渣打已经,并将继续采取必要的补救行动和加强纪律管理,也会持续加强我们的控制、作业和监管系统。”
该银行宣布,将把涉及一马公司交易所获盈利捐给慈善事业。