收紧券商合规监管　中国单月开60张罚单

（北京7日讯）中国针对券商的合规监管持续趋严，9月单月开出约60张罚单，创年内新高。

据中国媒体报导，年初至今，中国证监系统，包含证监会及各地证监局、交易所，对券商及分支机构、从业人员合计开出超过260张罚单，涉及超过50家券商，其中9月单月约60张，创年内新高。

从受罚机构看，天风证券首3季收到18张罚单，数量最多；中泰证券和浙商证券各12张，广发证券11张，国泰海通九张。中信证券、华泰证券、中信建投等大型券商也在受罚之列。

深入券商公司治理

报导称，自中国国务院2024年发布资本市场新“国九条”，进一步确立“强监管、防风险、促高质量发展”的方向以来，监管开始深入券商的公司治理、员工行为、经纪业务、财富管理、反洗钱等日常经营环节。

“今年监管对券商“长牙带刺”的态势延续，不仅罚单数量增加，监管也进一步深入日常经营细节。佣金管理、讯息技术等过去相对少见的违规事项也越来越频繁出现在罚单中。”

此外，对一些过去游走于合规边缘的操作，监管容忍度也在降低。

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