(吉隆坡30日讯)国家银行因3家公司违反客户尽职调查(CDD)及目标金融制裁(TFS)相关要求,处以合计4万400令吉行政罚款(AMP)。
国行发文告指出,该行在对Wawasan Ilham(大马)公司进行现场监督检查后,发现该公司未针对一名涉及货币兑换交易的客户,落实客户尽职调查。
国行说,相关违规主要归因于WISB监督不足及合规文化薄弱,因此对该公司处以2万2000令吉行政罚款。
另外,国行在对SMJ Teratai公司进行监督检查时,也发现该公司未针对一名涉及货币兑换交易的客户,落实尽职调查要求。
国行续指,相关违规源于该公司员工在执行尽职调查要求时,未采取合理的谨慎措施,因此对SMJ Teratai处以6900令吉行政罚款。
罚款均已缴清
除此之外,国行也对Ruhanmas Forex公司处以1万1500令吉行政罚款,因该公司未遵守目标金融制裁相关要求。
国行在对Ruhanmas Forex进行现场监督检查时,发现该公司未维持制裁筛查机制,也未对客户进行制裁筛查。
“有关违规主要归因于Ruhanmas Forex对适用监管要求缺乏了解。”
上述3家公司均已缴清相关行政罚款。
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