摩根大通5.6亿了结不当操作指控

（华盛顿27日讯）摩根大通（JP Morgan）将支付共1.35亿美元（约5.64亿令吉）的款项，了结美国证券交易委员会（SEC）针对其在外国公司美国存托凭证（ADR）方面的不当操作指控，由此成了行业行为整顿中最新一家遭受罚款的银行。

美国证券交易委员会在周三发布的一份公告中称，在证券行及其客户皆未持有外资公司股份的情况下，摩根大通不当为其提供了外资公司的ADR。

摩根大通既未承认也未否认美国证券交易委员会的指控，但同意支付4970万美元罚款和8540万美元退款与利息。

美国证券交易委员会已经将ADR发行列为监管执法重点。花旗（Citi）在11月同意支付3870万美元了结该委员会的同类指控，德意志银行（Deutsche Bank）也曾在7月同意缴纳大约7500万美元款项。

• 摩根大通（小摩）